قوانین سختگیرانه در راه است؛ کارگزاران عمده‌فروشی زیر ذره‌بین انگلیس
به گزارش زوم ارز، سازمان تنظیمی رفتار مالی بریتانیا (FCA) هشدار داده است که رفتار نادرست کارگزاران تهدید جدی برای یکپارچگی بازار است و خطر بزرگی برای شرکت‌های عمده‌فروشی است. در نامه اخیر به “مدیران عزیز”، مدیرعامل نگرانی‌های خود را درباره تجارت داخلی، سوءاستفاده از بازار، و تخلفات غیرمالی بیان کرده و از شرکت‌ها درخواست دارد تا کنترل‌های خود را تشدید کنند.
شمشیر دولبه یا دولابهای شمشیر است.
با توجه به قوانین نظام‌بندی، کارگزاران در شرکت‌های بزرگ فروشی موقعیتی منحصر به فرد و قدرتمند دارند. آنها به عنوان فعّالان اصلی در حوزه درآمد و برقراری ارتباط با مشتریان، تأثیر چشمگیری بر ارباب‌رجوع خود داشته و در تعیین سرنوشت شرکت‌ها نقش مهمی را ایفا می‌کنند.
با این وجود، یک ناظر هشدارهای مرتبط با این فرمان را مطرح کرد. او اشاره کرد به این نکته که افراد مسئول مدیریت اطلاعات حساس بازار، شامل پویایی تقاضا و عرضه و هدف‌های تجاری مشتریان هستند، که ممکن است برای تحقق منافع شخصی خود، به نادرستی استفاده شوند.
این نشانه‌هایی از خطراتی که به دنبال نظارت ضعیف می‌آید، از جمله تضاد منافع و نادیده گرفتن رفتار نادرست کارگزاران با عملکرد بالا توسط شرکت‌ها هستند، که FCA آنها را به تازگی برجسته کرده است.
در صورت عدم بررسی این موارد، به گزارش‌ها نقل می‌کند که ممکن است منجر به مشکلاتی مانند تبلیغات داخلی، تلاعب با نقدینگی بازار، هزینه‌های اضافی برای مشتریان و حتی ایجاد فرهنگ‌های زننده در سازمان گردد.
FCA تعهد دارد بازرسی دقیق‌تری بر رفتار کارگزاران انجام دهد. به همین دلیل، اکنون شرکت‌ها باید از سیستم‌ها و کنترل‌های مناسب برای شناسایی و رفع تخلفات استفاده کنند. اگر ضعف‌ها ادامه یابد، مقام نظارتی ممکن است مجازات‌های سنگینی را اعمال کند، که شامل محدودیت‌های عملیاتی و اقدامات انضباطی علیه افراد می‌شود.
یکی از اهداف اصلی FCA، رفع تخلفات غیرمالی از جمله آزار و اذیت و تبعیض در محیط کار است. این مسایل اکثراً در بین کارگزاران با عملکرد برتر نادیده گرفته می‌شوند.
FCA بیان کرد که ایجاد فرهنگ سالم در محیط کار ضروری است. این شرکت تاکید دارد که شرکت‌ها باید محیطی فراهم کنند که کارمندان احساس امنیت داشته باشند و بتوانند تخلفات را گزارش کنند.
جرایم مالی و خطرات محتاطانه
تنظیم‌کننده نگرانی خود را از خطرات جرم مالی مرتبط با کارگزاران عمده فروشی بیان کرده است. با این حال، به رغم پیشرفت‌های انجام شده، شرکت‌ها هنوز هم مشکلاتی در کنترل پولشویی دارند. یک بررسی اخیر از چند شرکت توسط FCA، نقایصی در ارزیابی ریسک و فرآیندهای شناسایی مشتری نشان داد که امکان سوءاستفاده از آنها وجود دارد.
به علاوه، سازمان کنترل مالی (FCA) از شرکت‌ها درخواست کرده است تا انعطاف‌پذیری مالی خود را بهبود بخشند. کارگزاران اصلی مجازی باید میزان مناسبی سرمایه و نقدینگی داشته باشند تا در مواجهه با شرایط استرس زای بازار به تعادل برسند. اشخاصی که استانداردهای احتیاطی را رعایت نمی‌کنند به محدودیت‌های سرمایه احتمالی و الزامات مواجه می‌شوند.
با توجه به اقداماتی که FCA برای حفظ یکپارچگی بازارهای مالی بریتانیا انجام می‌دهد، ریسک آن بالاست. شرکت‌هایی که از تطابق با این مقررات عقب مانده‌اند، به جزای قانونی تهدید می‌شوند و همچنین ممکن است در یک محیط رقابتی فشرده، شهرت خود را به خطر اندازند.
منبع: financemagnates.com